Obsidiam - Políticas AML y KYC- Proyecto SFC/laArenera

Políticas AML y KYC- Proyecto SFC/laArenera

MANUAL DE ANTI LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN AL TERRORISMO

Obsidiam ha desarrollado como complemento a su política de KYC-AML (Know Your Client – Anti Money Laundering), el manual del Sistema de Administración del Riesgo Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo SARLAFT, como la herramienta que permite exponer las normas de control y monitoreo, con el objetivo de evitar la realización de cualquier operación proveniente de actividades delictivas para darle apariencia de legalidad y prevenir que en un momento dado Obsidiam pueda ser utilizada para el manejo de dinero y otros bienes resultado de actividades ilícitas

Este documento pretende presentar conceptos, funciones, responsabilidades, políticas, y procedimientos que permitirán que Obsidiam adopte controles apropiados y suficientes de prevención de este tipo de riesgos. Tiene por objeto diseñar, aprobar los procedimientos, mecanismos e instrumentos que orienten la actuación de la compañía, sus directivos y empleados para la prevención, control efectivo y oportuno del riesgo de LA/FT.

Las alertas generadas por los controles SARLAFT de Obsidiam, serán compartidas una vez detectadas con la entidad vigilada a fin de su oportuna comunicación a la Superintendencia Financiera de Colombia. De igual forma Obsidiam en cumplimiento con las obligaciones ante la UIAF, enviará los reportes requeridos por dicha entidad.